以案為鑒

案例1.對(duì)某市屬國(guó)企子公司投資失利予以容錯(cuò)減責(zé)案

【基本案情及處理結(jié)果】2018年3月至2019年12月，A市市屬國(guó)企子公司（簡(jiǎn)稱“B公司”）按照《A市城區(qū)菜市場(chǎng)提質(zhì)惠民三年行動(dòng)實(shí)施方案（2018—2020年）的通知》和A市城區(qū)菜市場(chǎng)提質(zhì)惠民工作專題會(huì)議精神，先后租賃并改造經(jīng)營(yíng)城區(qū)多家菜市場(chǎng)。2020年初，B公司投資的大多數(shù)菜市場(chǎng)改造項(xiàng)目處于完工待驗(yàn)收狀態(tài)，其中50%以上處于市場(chǎng)培育期。受新冠疫情影響及疫后社區(qū)團(tuán)購(gòu)、電商銷售沖擊，多家菜市場(chǎng)攤位出租率低，開業(yè)后持續(xù)虧損。為減少投資損失，B公司自2021年4月起，先后解除其中6家菜市場(chǎng)的租賃協(xié)議，退出經(jīng)營(yíng)，造成了一定的投資經(jīng)營(yíng)損失。2022年1月，A市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)該公司4名責(zé)任人適用容錯(cuò)機(jī)制，予以相應(yīng)的組織處理。

【容錯(cuò)要點(diǎn)】本案中，B公司租賃并改造菜市場(chǎng)雖然造成投資虧損，但其初衷是推動(dòng)菜市場(chǎng)提質(zhì)惠民、增進(jìn)民生福祉，在建設(shè)過(guò)程中已履行相應(yīng)職責(zé)，突發(fā)疫情等不可抗力、難以預(yù)見的因素是造成虧損的重要原因。綜合考慮上述因素，B公司的行為系在決策實(shí)施中已經(jīng)履職盡責(zé)，但因不可抗力、難以預(yù)見等因素造成損失的情形，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員可予以容錯(cuò)。

案例2.對(duì)舒某等予以容錯(cuò)減責(zé)案

【基本案情及處理結(jié)果】2016年7月，某市為推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，研究決定啟動(dòng)龍展館籌建工作，并明確龍展館項(xiàng)目主體工程為“兩館一中心”（龍蝦博物館、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)展示館和新型職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)中心）。同年10月，龍展館項(xiàng)目立項(xiàng)，項(xiàng)目總投資6.8億元。龍展館項(xiàng)目主體工程經(jīng)公開招投標(biāo)，按三期推進(jìn)。在工程推進(jìn)過(guò)程中，基于項(xiàng)目建設(shè)對(duì)稱性以及未來(lái)新增功能需要增加更多工程量，調(diào)整為“三館一中心”（龍蝦博物館、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)展示館、科技館和新型職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)中心）。龍展館一期項(xiàng)目超計(jì)劃投資4900余萬(wàn)元，但未超出整個(gè)龍展館項(xiàng)目總面積；為了加快工程進(jìn)度，龍展館二期項(xiàng)目建設(shè)指揮部將一條造價(jià)為1022.81萬(wàn)元的配套道路建設(shè)工程，未經(jīng)招投標(biāo)直接指定給主館項(xiàng)目中標(biāo)方承建。

上述重大設(shè)計(jì)變更、超預(yù)算未履行報(bào)批手續(xù)，違反了《湖北省預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理辦法》有關(guān)規(guī)定；新增道路工程造價(jià)達(dá)1022.81萬(wàn)元未招標(biāo)，違反了《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》。經(jīng)核查，時(shí)任該項(xiàng)目指揮長(zhǎng)舒某等人，對(duì)上述問(wèn)題把關(guān)不嚴(yán)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。鑒于其主觀上是為了推動(dòng)項(xiàng)目建設(shè)，客觀上存在工期緊張等具體情況，且未發(fā)現(xiàn)舒某等責(zé)任人員有謀取私利的行為，有關(guān)意見也得到了項(xiàng)目指揮部4位市領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽同意，系集體意見。經(jīng)綜合研判，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員予以容錯(cuò)減責(zé)，責(zé)令舒某作出書面檢查。目前龍展館建成后已成為展示當(dāng)?shù)佚埼r文化的地標(biāo)性建筑，在招商引資、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、職業(yè)培訓(xùn)、文化展覽等方面發(fā)揮了積極作用，有力推動(dòng)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

【容錯(cuò)要點(diǎn)】 在該案中存在個(gè)別配套項(xiàng)目應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)、重大設(shè)計(jì)變更、超預(yù)算未履行報(bào)批手續(xù)等問(wèn)題，但考慮到其主觀目的是為了加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，且未發(fā)現(xiàn)有謀取私利的行為，客觀結(jié)果是該展覽館順利建成，建成使用后產(chǎn)生了很好的綜合效應(yīng)，經(jīng)綜合考量符合可以容錯(cuò)的情形，對(duì)相關(guān)人員予以容錯(cuò)減責(zé)。

案例3：對(duì)點(diǎn)軍區(qū)聯(lián)棚河流域生態(tài)修復(fù)工程未經(jīng)初步設(shè)計(jì)審批開展招投標(biāo)等問(wèn)題予以容錯(cuò)免責(zé)案

【基本案情及處理結(jié)果】2019年9月，為有效提升長(zhǎng)江一級(jí)支流聯(lián)棚河生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，切實(shí)改善人居生活環(huán)境，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府向點(diǎn)軍區(qū)發(fā)改局申報(bào)聯(lián)棚河流域生態(tài)修復(fù)工程項(xiàng)目并獲批，之后因新冠疫情影響，該項(xiàng)目被迫中止。2020年4月，點(diǎn)軍區(qū)委召開專題辦公會(huì)，議定采取EPC總承包模式（工程設(shè)計(jì)、管理和施工為一體）實(shí)施該項(xiàng)目。為貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于該項(xiàng)目在6月開工建設(shè)的相關(guān)要求，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府于2020年5月啟動(dòng)項(xiàng)目招標(biāo)工作，并將初步設(shè)計(jì)一并納入招標(biāo)內(nèi)容。2020年7月完成項(xiàng)目招標(biāo)，中標(biāo)單位為宜昌市水利水電勘察設(shè)計(jì)院有限公司。2020年9月，宜昌市水利水電勘察設(shè)計(jì)院有限公司出具項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)告并獲批，2021年12月項(xiàng)目建設(shè)完工。根據(jù)住建部、國(guó)家發(fā)改委2020年3月聯(lián)合印發(fā)實(shí)施的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第七條、第十一條規(guī)定：“政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計(jì)審批完成后進(jìn)行工程總承包項(xiàng)目發(fā)包；初步設(shè)計(jì)編制單位一般不得成為該項(xiàng)目的工程總承包單位”，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府違反上述規(guī)定，在未開展初步設(shè)計(jì)的情況下，僅依據(jù)可行性研究報(bào)告便組織招投標(biāo)，致使初步設(shè)計(jì)編制單位與總承包單位為同一單位。時(shí)任聯(lián)棚鄉(xiāng)黨委副書記、副鄉(xiāng)長(zhǎng)吳某作為聯(lián)棚河流域生態(tài)修復(fù)工程負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。2024年3月，經(jīng)點(diǎn)軍區(qū)紀(jì)委監(jiān)委集體研究，決定對(duì)吳某予以容錯(cuò)免責(zé)。

【容錯(cuò)要點(diǎn)】本案中，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府在推進(jìn)聯(lián)棚河流域生態(tài)修復(fù)工程項(xiàng)目建設(shè)中，違反《辦法》第七條、第十一條規(guī)定，但結(jié)合“三個(gè)區(qū)分開來(lái)”要求及容錯(cuò)糾錯(cuò)政策規(guī)定綜合研判，可予以容錯(cuò)。一是從主觀動(dòng)機(jī)看，該項(xiàng)目實(shí)施初衷是為改善聯(lián)棚河流域水環(huán)境質(zhì)量，推進(jìn)山水林田湖草系統(tǒng)修復(fù)工程，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題，主要系未認(rèn)真學(xué)習(xí)研究出臺(tái)不久的新規(guī)所致；且在項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中，亦未發(fā)現(xiàn)存在濫用職權(quán)、利益輸送等問(wèn)題。二是從客觀條件看，該項(xiàng)目受疫情影響被迫延遲，同時(shí)為提高國(guó)家級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目專項(xiàng)資金使用效率，采取EPC模式進(jìn)行招投標(biāo)，并將初步設(shè)計(jì)工作交由中標(biāo)單位完成，目的是為了節(jié)約時(shí)間、縮短工期，且中標(biāo)單位未參與項(xiàng)目招標(biāo)前期的可行性研究、招標(biāo)代理等工作，投標(biāo)時(shí)未與招標(biāo)單位有任何利害關(guān)系，不存在違反《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》禁止性規(guī)定的問(wèn)題。三是從程序方法看，項(xiàng)目程序均按照民主集中制和“三重一大”制度要求進(jìn)行，重要內(nèi)容及時(shí)報(bào)告、認(rèn)真研究、審慎決策。四是從后果影響看，該項(xiàng)目作為全市重大項(xiàng)目和國(guó)家級(jí)山水林田湖草生態(tài)修復(fù)試點(diǎn)工程，是貫徹落實(shí)長(zhǎng)江大保護(hù)戰(zhàn)略，加快建設(shè)長(zhǎng)江大保護(hù)典范城市的重要舉措，獲得了2023年度宜昌市勘察設(shè)計(jì)成果“二等獎(jiǎng)”及2023年度湖北省勘察設(shè)計(jì)成果評(píng)價(jià)“三等成果”等榮譽(yù)，獲得群眾廣泛好評(píng)。