煙臺(tái)市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金征集指南
一、設(shè)立背景
為貫徹落實(shí)《山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合試驗(yàn)區(qū)建設(shè)總體方案》，推進(jìn)煙臺(tái)市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大工程，根據(jù)《煙臺(tái)市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》（煙政辦字〔2018〕80號(hào)），現(xiàn)啟動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金的征集設(shè)立工作。
二、決策機(jī)制
新舊動(dòng)能基金管理委員會(huì)：市政府成立新舊動(dòng)能基金管理委員會(huì)，審定引導(dǎo)基金年度出資計(jì)劃，研究決定引導(dǎo)基金投資方向及投資原則。
管委會(huì)辦公室：承擔(dān)管委會(huì)日常工作。
煙臺(tái)市財(cái)政局：市財(cái)政局代政府履行市級(jí)引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金籌集工作，并根據(jù)引導(dǎo)基金出資需求，將市級(jí)政府出資納入年度政府預(yù)算。
煙臺(tái)市財(cái)金投資有限公司：作為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的管理和運(yùn)營(yíng)。主要職責(zé)包括：1、擬定引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃、編制新舊動(dòng)能基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告，并按程序報(bào)管委會(huì)審定；2、根據(jù)引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，依照公司章程和新舊動(dòng)能管理辦法獨(dú)立決策，并開展參股或設(shè)立母（子）基金的具體投資工作（包括但不限于：公開征集基金管理機(jī)構(gòu)、對(duì)擬參股基金開展盡職調(diào)查和入股談判、擬定參股基金章程或合伙協(xié)議、投后管理、資金退出等）；3、根據(jù)管委會(huì)決定，組織開展引導(dǎo)基金直接投資業(yè)務(wù)。
三、投資運(yùn)作
(一)母（子）基金企業(yè)及管理機(jī)構(gòu)原則上均應(yīng)注冊(cè)設(shè)立在煙臺(tái)市內(nèi)，并且須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案，新設(shè)立的基金管理機(jī)構(gòu)須承諾在基金設(shè)立方案確認(rèn)后6個(gè)月內(nèi)完成登記工作。
（二）母（子）基金投資于煙臺(tái)市內(nèi)的資金比例一般不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。
（三）母（子）基金可跨產(chǎn)業(yè)開展投資，跨產(chǎn)業(yè)投資比例控制在基金規(guī)模的50%以內(nèi)。產(chǎn)業(yè)基金不得跨界投資基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。
（四）產(chǎn)業(yè)類、創(chuàng)投類基金存續(xù)期一般不超過(guò)10年，基礎(chǔ)設(shè)施類基金存續(xù)期一般不超過(guò)20年。存續(xù)期滿如需延長(zhǎng)存續(xù)期，應(yīng)在管委會(huì)批準(zhǔn)后，按章程（協(xié)議或合同）約定的程序辦理。
（五）基礎(chǔ)設(shè)施類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于50億元，產(chǎn)業(yè)類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于10億元，創(chuàng)投類母基金原則上單只基金規(guī)模不低于2億元；
（六）基金重點(diǎn)投資以下領(lǐng)域：
1、支持“四新”，即新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式項(xiàng)目。優(yōu)先投向各類創(chuàng)新型企業(yè)和重點(diǎn)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等項(xiàng)目，突出支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)；
2、支持做大、做強(qiáng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)投向“八大產(chǎn)業(yè)”，即現(xiàn)代海洋、裝備制造、電子信息、高端化工、文化旅游、醫(yī)養(yǎng)健康、現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代物流等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)；
3、支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。優(yōu)先投向以人為核心的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)以及鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)、港口、城市軌道交通等公共服務(wù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目；
4、支持對(duì)外開放。優(yōu)先投向符合國(guó)家“一帶一路”倡議的園區(qū)建設(shè)、貿(mào)易升級(jí)、招商引資、跨國(guó)并購(gòu)等項(xiàng)目；
5、支持海洋強(qiáng)市建設(shè)。優(yōu)先投向海工裝備、海上糧倉(cāng)、海洋生物醫(yī)藥、海上綜合平臺(tái)、長(zhǎng)島生態(tài)功能區(qū)建設(shè)等項(xiàng)目。
四、出資比例
引導(dǎo)基金出資母（子）基金占比可根據(jù)基金定位、管理機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)、母子難度等因素予以差異化安排。其中，產(chǎn)業(yè)類一般按不高于20%比例出資，創(chuàng)投類一般按不高于30%比例出資，基礎(chǔ)設(shè)施類一般按不高于10%比例出資。母基金對(duì)單只子基金的出資金額原則上不超過(guò)子基金規(guī)模的30%，母（子）基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資，原則上不超過(guò)基金總規(guī)模的20%。
五、激勵(lì)政策
母（子）基金各出資人應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損負(fù)擔(dān)方式。收益分配可按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”的原則進(jìn)行，也可根據(jù)基金實(shí)際情況，由引導(dǎo)基金和其他出資人協(xié)商確定。
根據(jù)基金類型和投資方向，采取差異化政策，引導(dǎo)基金增值收益可部分或全部讓渡給其他社會(huì)出資人或基金管理機(jī)構(gòu)：
（一）經(jīng)管委會(huì)認(rèn)定，基金投資于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫(kù)項(xiàng)目，或投資于市內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的科技型、創(chuàng)新型項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可讓渡全部收益；
（二）投資于基礎(chǔ)設(shè)施和成熟期項(xiàng)目的，原則上實(shí)行同股同權(quán)。經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，也可將章程（協(xié)議或合同）約定的門檻收益率以上部分，適當(dāng)讓渡給其他出資人或基金管理機(jī)構(gòu)；
（三）鼓勵(lì)基金加大在煙臺(tái)市境內(nèi)的投資比例，基金投資超過(guò)本辦法規(guī)定最低投資比例的，可提高引導(dǎo)基金讓利幅度，最多可讓渡全部增值收益；
（四）在基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)基金出資人或其他投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金所持基金的股權(quán)或份額。在基金注冊(cè)之日起2年內(nèi)（含2年）購(gòu)買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額轉(zhuǎn)讓；2年以上、3年內(nèi)（含3年）購(gòu)買的，可以引導(dǎo)基金原始出資額及從第2年起按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息之和轉(zhuǎn)讓；設(shè)立3年以后，引導(dǎo)基金與其他出資人同股同權(quán)，在存續(xù)期滿后清算退出。
為提高社會(huì)資本參與新動(dòng)能基金的積極性，在認(rèn)真落實(shí)國(guó)家稅收優(yōu)惠政策的同時(shí)，從財(cái)政扶持、資源開放、人才引進(jìn)等方面對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)和社會(huì)出資人進(jìn)行激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)。
六、申報(bào)材料
基金發(fā)起人向財(cái)金公司提出擬設(shè)立母（子）基金的申請(qǐng)。提交的申請(qǐng)材料應(yīng)包括但不限于：申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的報(bào)告、基金出資架構(gòu)、基金章程（協(xié)議或合同）草案、基金管理機(jī)構(gòu)情況、經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)人員名單及履歷、團(tuán)隊(duì)歷史投資業(yè)績(jī)、基金投資領(lǐng)域、儲(chǔ)備項(xiàng)目、出資人出資意向及出資能力證明、托管銀行意向等材料。
七、申報(bào)流程
公開征集-方案評(píng)審-盡職調(diào)查-投資決策-網(wǎng)上公示-協(xié)議簽訂-撥付出資
聯(lián)系人：侯彭
電 話：0535-6887606 13365353880
郵 箱：ytcjgs@163.com
地 址：山東省煙臺(tái)市萊山區(qū)府后路2號(hào)809室
郵 編：264000
附件：1、《煙臺(tái)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)煙臺(tái)市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法的通知》煙政辦字〔2018〕80號(hào)
2、煙臺(tái)市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金合作投資機(jī)構(gòu)申報(bào)材料范本
煙臺(tái)市財(cái)金投資有限公司
2018年9月30日
